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乐盈彩票app_乐盈彩票网址_乐盈彩票网站结算管理办法
第一章  总  则
第一条 为规范乐盈彩票app_乐盈彩票网址_乐盈彩票网站(以下简称交易中心)现货交易结算行为,保护交易当事人的合法权益,防范和化解交易风险,根据国家有关法规和《乐盈彩票app_乐盈彩票网址_乐盈彩票网站交易管理办法》,制定本办法。
第二条 结算是指根据交易结果和交易中心有关规定对交易会员的履约保证金、交易服务费、交收服务费、货款及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。
第三条 本结算办法适用于交易中心的乐盈彩票app现货交易结算活动,交易中心、交易会员、合作结算银行及其工作人员必须遵守本办法。
第二章  结算机构
第四条 结算机构是指交易中心内设置的结算部门。财务部负责交易中心乐盈彩票app现货交易的统一结算、履约保证金管理及结算风险的防范。
第五条 财务部在结算过程中的主要职责:
(一)控制结算风险;
(二)编制交易会员的结算账表;
(三)办理资金往来汇划业务;
(四)统计、登记和报告交易结算情况;
(五)协助处理交易会员交易中的结算纠纷;
(六)办理交收结算业务;
(七)按规定管理履约保证金和货款;
(八)结算业务的账务处理等工作。
第六条 所有在交易中心交易系统中订立的合同通过财务部统一进行交易资金结算。
第七条 财务部必须妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册,以备查询和核实。
第八条 交易会员指定专门的结算员办理结算业务。结算员须经交易中心财务部培训。如结算员发生变更,交易会员应至少提前十个工作日向交易中心财务部提出申请,经交易中心财务部审核,办理相关手续后上岗。
第九条 结算员的业务职责:
(一)办理交易会员出入金业务;
(二)获取结算数据,并及时核对;
(三)办理货物交收结算手续;
(四)办理其他结算业务。
第十条 结算员在结算部办理结算业务时,应当出示《结算员证》,否则财务部不予办理。
第十一条 《结算员证》仅限本人使用,不得伪造、涂改、借用。
第十二条 财务部必须严格保守交易中心和交易会员的商业秘密。
第三章 结算银行
第十三条 结算银行是与交易中心合作的、协助交易中心办理交易结算业务的银行。结算银行、交易中心与交易会员应当签订相应协议,明确各方的权利和义务,以规范相关业务手续。
第十四条 结算银行的权利和义务:
1.开设交易中心专用结算账户、交易会员单位银行结算账户及其他与结算有关的账户;
2.吸收交易中心和交易会员的存款;
3.了解交易会员在交易中心的资信情况;
4.根据交易中心提供的票据或数据优先划转交易会员的资金,并及时将资金划转结果和相关账户变动信息反馈给交易中心;
5.保守交易中心和交易会员的商业秘密;
6.在交易中心出现重大风险时,应当协助交易中心化解风险;
7.接受交易中心对其交易保证金及货款存管业务进行监督:
(1)根据交易中心的要求,协助交易中心核查交易会员资金的来源和去向;
(2)向交易中心及时通报交易会员在资金结算方面的不良行为和风险;
(3)根据交易中心的要求,对交易会员在交易中心专用结算账户内资金采取必要的监管措施。
8.为交易会员提供融资等相关金融服务;
9.其他应该享有的权利或应该履行的义务。
第四章 结算管理
第十五条 交易中心在各结算银行开设专用的结算账户,用于存放交易会员的保证金和货款等相关款项。
第十六条 交易会员应在结算银行指定单位银行开立结算账户,用于存放保证金、货款及相关款项。
第十七条 交易中心与交易会员之间业务资金的往来通过交易中心专用结算账户和交易会员指定结算账户办理。
第十八条 交易中心对交易会员存入交易中心专用结算账户的资金实行分账管理,为每一交易会员设立明细账户,按日序时登记核算每一交易会员出入金、保证金、交易服务费和货款等。
第十九条 交易商在办理申请会员手续时,应向交易中心提交《印鉴卡》、《银行开户证明书》和《指定账户公函》。
第二十条 交易会员开立、变更或注销指定结算账户,须在交易中心登记备案。注销指定结算账户,须在合同履行完结、款项清算后进行。
第二十一条 交易中心实行履约保证金制度。履约保证金是为保证交易及合同的正常履行而设立的。交易商以挂牌或竞价方式进行交易前,须存入一定资金到交易中心专用结算账户,交易合同签订后,交易中心按合同金额的20%冻结履约保证金。交易双方履行合同约定的义务后,交易中心根据规定划转相关款项,并释放履约保证金。
第二十二条 现货交易款项支付标准及进度如下:
(一)签订合同时,交易会员须一次性按成交金额的20%支付履约保证金及相应的交易服务费;
(二)买方应于合同约定交收起始日前,将剩余货款足额划入交易中心结算账户;
(三)买卖双方交收过程中有合同约定的,按合同约定执行;合同中没有约定的,卖方应于合同规定的最后交收日前完成交收并于交易平台上生成结算单,将货物的有效存货凭证和相应的物权转移凭证,质检报告等原始单据交予买方;
(四)买方收到上述凭证和单据后,按照合同约定在3个工作日内完成货物的交收或过户手续;
(五)买方对货物质量提出异议时,应在实际交货日起3个工作日内书面通知交易中心和卖方,由双方协商在交易中心认可的第三方检验机构中选择,一同对货物质量进行检验,如检验结果符合约定的标准,相关费用由买方承担;否则,相关费用由卖方承担。买方交易会员逾期未按规定对交收的商品进行验收或提出异议的,则视为对所交收的商品没有异议。待交易双方对商品质量无异议后,交易中心将80%的货款支付给卖方,并通知卖方开具增值税发票。卖方应在接到通知后7个工作日内开具足额足量增值税发票送达买方。交易中心在买方交易会员确认收到的增值税发票准确无误后,与买卖双方结清余款。
第二十三条 交易过程中,如果交易会员履约保证金余额不足,交易系统将向交易会员发出追加履约保证金通知。资金补足前,系统将自动限制其该笔交易应单权限。
合同履约过程中,如买方货款不足时,交易中心发出追加资金通知。如未按时补足货款导致违约的,买卖双方协商为主,协商不成的,交易系统将扣除买方部分履约保证金支付给卖方,剩余货款返还给买方。
第二十四条 交易中心对交易会员违约金的收付按照《乐盈彩票app_乐盈彩票网址_乐盈彩票网站商品交收管理办法》及电子交易合同相关条款的规定执行。
第二十五条 交易会员按规定向交易中心缴纳交易服务费和交收服务费。
交易中心有权对交易服务费和交收服务费的标准进行调整,相关费用标准以交易中心网站公告为准。
第二十六条 交易会员划拨资金的方式:
(一)资金划入:交易中心向交易会员公布各结算银行专用资金账号,交易会员划入资金须注明该笔资金划入的交易会员账号和会员名称,并及时通知交易中心。系统相应增加该交易会员帐户的资金余额。
(二)资金划出:交易会员划出资金,应填写《交易会员出金申请单》加盖预留印鉴。交易中心按照《指定账户公函》中的指定账户办理资金划出。
(三)交易会员应对其按照上述程序划入或划出资金的合法性和有效性承担一切法律责任。
(四)办理出入金时间为交易中心交易时间。
第二十七条 交易会员有下列情况之一的,交易中心可以限制其出金:
1.涉嫌重大违规,有关部门依法采取保全措施的;
2.交易中心履行司法部门或其他有权机关的协助执行要求;
3.发生严重违约行为;
4.交易中心认为市场出现重大风险时;
5.交易中心认为必要的其他情况。
第二十八条 当日结算完成后,交易会员可以通过结算查询系统获得相关的结算数据。
第二十九条 交易会员如对结算数据有异议,应当在下一交易日开市前1小时以书面形式通知交易中心。因特殊情况,书面通知不能在规定时间内送达的,在下一交易日开市前1小时应以传真、邮件等其他方式先行通知交易中心,1日内送达书面通知。如在规定时间内未提出异议,则视为收到并认可结算数据。
第三十条 遇特殊情况造成交易中心不能按时提供结算数据,交易中心将另行通知提供结算数据的时间。
第三十一条 交易中心及交易会员做好数据核对工作,并将数据妥善保存,保存期限按国家法律法规执行。
第三十二条 交易中心于每月初向交易会员提供上月的交易会员资金结算表,作为交易会员核查交易账簿记录的依据。
第三十三条 交易会员应当加强对结算员的管理,要求结算员严格遵守操作规范,特别要从严管理密码,以防密码被盗造成损失。
第三十四条 交易中心按照交易方式将结算方式分为挂牌与竞价方式的结算和邀约方式的结算。
第三十五条 挂牌和竞价方式的交易结算按以下流程办理。
交易会员在交易前划转足额资金到交易中心专用结算账户,签订合同时,交易中心收取交易双方的交易手续费,冻结履约保证金。
货款结算时,买方划转足额货款到交易中心专用结算账户,按照合同约定,交易中心及时划拨货款给卖方。交收完结,系统解冻双方履约保证金,收取双方交收服务费。
第三十六条 邀约方式交易结算按以下流程办理。
交易会员订立合同后,交易中心收取交易手续费;交易双方按照合同约定的方式经过交易中心统一进行货款结算。
货款结算时,由买方按合同约定将货款划至交易中心专用结算账户,交易中心根据双方交收指令划转货款。
第五章 风险与责任
第三十七条 交易会员不能履行合同义务时,交易中心采取下列措施进行履约赔偿:
1.动用交易会员的履约保证金;
2.动用风险准备金进行履约赔偿;
3.通过法律程序继续对该交易会员追偿。
第三十八条 交易中心实行风险准备金制度。风险准备金是指由交易中心设立,用于维护市场正常运转和弥补因交易中心不可预见风险而带来的损失资金。
第三十九条 交易风险准备金从交易手续费中按照10%的比例提取。
第四十条 风险准备金的动用必须按规定的程序办理,按规定的用途使用。
第六章  附  则
第四十一条 本办法最终解释权和修订权属乐盈彩票app_乐盈彩票网址_乐盈彩票网站。
第四十二条 根据本办法制定和发布的有关交易中心交易结算方面的文件等均属于本办法不可分割的部分。
第四十三条 本办法自公布之日起实施。